海南股權(quán)交易中心

股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則

 

第一章 總則

第一條  為規(guī)范掛牌公司、托管企業(yè)股份在海南股權(quán)交易中心（以下簡稱“本中心”）的轉(zhuǎn)讓行為，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》以及《海南股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)管理制度(試行)》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條  本規(guī)則所指掛牌公司為本中心交易板掛牌的股份有限公司。

本規(guī)則所指托管企業(yè)為委托本中心對其股份進(jìn)行登記托管的股份有限公司。

第三條  掛牌公司利用本中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓及托管企業(yè)線下進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的，適用本規(guī)則之規(guī)定。

第四條  參與本中心股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的各方，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及本中心相關(guān)管理辦法、業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循公平自愿、誠實(shí)信用、風(fēng)險自擔(dān)原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場、非法集資行為。

第五條  參與本中心掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓的投資者，還應(yīng)具備較強(qiáng)的風(fēng)險識別和承受能力，符合本中心合格投資者制度的相關(guān)要求。

第六條  本中心同一掛牌公司、托管企業(yè)股份持有人不得超過200人。

第七條  投資者買賣掛牌公司、托管企業(yè)股份成交的，應(yīng)按本中心相關(guān)規(guī)定繳納傭金等有關(guān)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用。

第二章 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓

第一節(jié) 一般規(guī)定

第八條  投資者買賣本中心掛牌公司股份，應(yīng)向本中心申請開立證券賬戶。

第九條  本中心依據(jù)相關(guān)管理辦法對申請人是否符合合格投資者條件進(jìn)行審查，審查通過后為其開立證券賬戶。

第十條  本中心為買賣掛牌公司股份的投資者開立資金賬戶，買賣股份的資金專戶存放在銀行第三方存管賬戶。

第十一條  掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓為現(xiàn)款現(xiàn)貨交易，不采用信用方式。

第十二條  投資者在本中心買入后賣出或者賣出后買入同一掛牌公司股份的時間間隔不得少于5個交易日。

第十三條  投資者買入的掛牌公司股份，交收前不得賣出。

第十四條  本中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。投資者可使用線上委托報(bào)價的功能，在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布買賣意向，達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向的，通過股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認(rèn)成交。

第二節(jié) 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和轉(zhuǎn)讓時間

第十五條  本中心為掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓提供轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和設(shè)施。

第十六條  本中心掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓日為每周一至周五，轉(zhuǎn)讓時間為上午9:30至11:30，下午13:30至15:30。

遇國家法定節(jié)假日和本中心公告的休市日，股份暫停轉(zhuǎn)讓。

第十七條  轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故休市，轉(zhuǎn)讓時間不順延。

第三節(jié) 報(bào)價

第十八條  投資者報(bào)價分為點(diǎn)選成交報(bào)價和協(xié)商成交報(bào)價兩種報(bào)價方式。

點(diǎn)選成交報(bào)價是指由買賣雙方中的一方發(fā)布指定價格、數(shù)量的股份買售信息，另一方在委托報(bào)價信息中進(jìn)行點(diǎn)選確認(rèn)，最終達(dá)成交易的報(bào)價方式。

協(xié)商成交報(bào)價是指買賣雙方在達(dá)成交易意向后，發(fā)出具備相同交易要素、相反買賣方向的報(bào)價指令，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)協(xié)商編碼配對報(bào)價指令，最終達(dá)成交易的報(bào)價方式。

第十九條  交易要素是指協(xié)商成交報(bào)價所包含的股份代碼、買賣數(shù)量、買賣價格、協(xié)商編碼。

協(xié)商編碼是指協(xié)商成交報(bào)價中股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)用于配對成交的標(biāo)識。

第二十條  在轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)，點(diǎn)選成交報(bào)價和協(xié)商成交報(bào)價的指令均可撤銷，但經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托報(bào)價不得撤銷和變更。

二十一條  投資者可撤銷委托中未成交的部分。

二十二條  買賣雙方的委托報(bào)價當(dāng)日有效。

二十三條  委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托應(yīng)不低于一萬股。余額不足一萬股數(shù)的，應(yīng)一次性委托賣出。

第二十四條  股份的報(bào)價單位為“每股價格”。報(bào)價最小變動單位為0.01元。

第四節(jié) 成交

第二十五條  成交基本原則為：股份代碼相同，價格相等，買賣方向相反。

第二十六條  交易雙方協(xié)商成交的，在滿足成交基本原則的基礎(chǔ)上，進(jìn)行相同數(shù)量的配號（協(xié)商編碼）成交。

第二十七條  點(diǎn)選成交的，在滿足成交基本原則的基礎(chǔ)上，進(jìn)行點(diǎn)選確認(rèn)成交。

第二十八條  掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成交確認(rèn)后生效，買賣雙方均不得變更轉(zhuǎn)讓結(jié)果，應(yīng)履行清算交收義務(wù)。

第二十九條  因不可抗力、意外事件、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被非法入侵等原因造成嚴(yán)重后果的股份轉(zhuǎn)讓行為，本中心可以采取適當(dāng)措施或認(rèn)定無效。

第三十條  違反本規(guī)則，嚴(yán)重影響本中心正常運(yùn)行的股份轉(zhuǎn)讓行為，本中心有權(quán)宣布取消，由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。

    

第三十一條  依照本規(guī)則達(dá)成的股份轉(zhuǎn)讓，其成交結(jié)果以本中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

 

第五節(jié) 其他轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)

第三十二條  掛牌公司應(yīng)對其股份的掛牌、停牌、復(fù)牌、終止掛牌予以公告。

第三十三條  掛牌公司股份停牌時，本中心發(fā)布的行情信息中包括該股份信息。終止掛牌后，行情信息中無該股份信息。

第三十五條  本中心依據(jù)《海南股權(quán)交易中心非上市股份有限公司股權(quán)登記結(jié)算規(guī)則》，負(fù)責(zé)辦理掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓買賣雙方的股份和資金的清算交收。

第三十六條  投資者因司法裁決、繼承、贈予、財(cái)產(chǎn)分割以及本中心認(rèn)可的其他特殊原因需要辦理股份過戶的，依照本中心的規(guī)定辦理非轉(zhuǎn)讓過戶。

第六節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓監(jiān)督

第三十七條  本中心對掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓中的下列情形，予以重點(diǎn)監(jiān)控：

（一）操縱市場或者擾亂交易秩序的；

（二）在股份轉(zhuǎn)讓中使用虛假、欺詐內(nèi)容或故意隱瞞重要信息的資料的；

（三）沒有正當(dāng)理由，撤回轉(zhuǎn)讓申請或更改轉(zhuǎn)讓條件的； 

（四）采取脅迫欺詐、隱瞞信息、惡意串通等手段，壓低股份轉(zhuǎn)讓價格，損害國家、集體或他人合法權(quán)益的；

（五）投資者對其他利益相關(guān)方或本中心工作人員采取賄賂或人身威脅等不正當(dāng)競爭行為，影響交易正常秩序的；

（六）本中心及其工作人員作為轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人參與交易活動的；

（七）本中心規(guī)定的其他情形。

第三十八條  本中心發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人股份轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)第三十七條所列重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)之一，且可能嚴(yán)重影響股份轉(zhuǎn)讓秩序的，應(yīng)予警示。

第三十九條  本中心可以視情形對轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人在掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)的異常轉(zhuǎn)讓行為采取以下監(jiān)管措施：

(一) 約見談話； 

(二) 口頭或書面警示；

(三) 通報(bào)批評；

(四) 限制相關(guān)證券賬戶轉(zhuǎn)讓；

(五)臨時停止股份轉(zhuǎn)讓；

(六) 上報(bào)監(jiān)管部門。

第三章 托管企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓

第四十條  托管企業(yè)的股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)采取線下交易方式， 由買賣雙方自行協(xié)商進(jìn)行。

第四十一條  本中心依據(jù)托管企業(yè)提交的股份變更登記申請材料以及買賣雙方簽署的股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)協(xié)議，辦理托管企業(yè)股份的變更登記。

第四十二條  本中心僅對托管企業(yè)提交的股份變更登記申請材料做形式審核。因買賣雙方簽署的股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)協(xié)議有誤而導(dǎo)致的損失和法律后果由轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人自行承擔(dān)。

 

第四章 附則

第四十三條  本規(guī)則由海南股權(quán)交易中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第四十四條  本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。